用管理的方法解决法律问题

 

——浅谈建筑企业的法律风险管理

 

    

 

重庆城建控股（集团）有限责任公司    黄晓婧

 

近年来，随着我国国民经济持续健康发展，建筑产业规模迅速扩大，在国民经济中的支柱和拉动作用达到历史高位。2010年，重庆市全年完成固定资产投资6934.80亿，同比增长30.4%，全市施工总承包一级资质及以上完成总产值1208.59亿，建筑业发展势头良好。但与此同时，建筑施工也因为自身投资大、工期长、技术复杂、参与方众多，且施工中不可预见的因素多等特点，产生了很多法律问题。其中很大比例是由于企业自身法律风险防范与控制的意识淡薄，或没有形成完整、系统的风险防范与控制体系而导致的。再加上我国建筑行业法律体系并不完善，市场竞争程度的不断加深，建筑企业面临的法律环境日趋严酷，特别是上市公司面临的法律监管环境日益严格，因此法律风险亟待规范，构建法律风险管理体系在企业生存中的重要性更加凸显。

 

2012年2月1日，国家标准化管理文员会发布并实施《企业法律风险管理指南》，企业法律风险管理首次有了国家标准。2012年2月15日，第二届中央建筑企业法制工作联谊座谈会在中国铁建大厦召开。旨在推进企业法制工作进程，最大限度防范建筑企业法律风险。至此,通过连续实施央企法制工作两个三年目标,企业法律风险防范机制和队伍建设虽有了根本改善,但不少企业在管理上还存在短板,不少企业已经在探索新的法律风险管理模式。因此建工集团也应该在风险管理中，重点开展法律风险管理工作。集团“十二五”规划明确指出，经营管理应立足整体，重点防范风险，建立主体分明、多部协同参与的全过程、全方位、全层面的风险管理体系。因此企业的法律风险管理也应有计划、有步骤的设计、实施，建立涵盖经营管理各领域的、较为完善且运行有效的法律风险控制体系，促进集团稳定发展。

 

一、引发法律风险的原因

 

要构建法律风险管理体系，就要明确法律风险产生的原因，对症下药方可能取得事半功倍的效果。笼统地讲，引发法律风险原因可以从以下两种不同的角度来区分：

 

1、外部原因和内部原因。外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不够公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部是法律风险产生的最主要原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理甚至违法经营，企业管理缺乏有效的法律风险防范机制等。中国人寿、华为、长虹、中航油（新加波）……等等知名企业，因为法律风险防范的疏漏，未能有效防止法律风险，给公司造成的灾难性后果是众所周知的。

 

2、直接原因和间接原因。直接原因指法律因素导致、或者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险、立法调整而引起的非经营风险。间接原因是指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因自然灾害、政治环境等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿及法律纠纷。

 

二、法律风险管理的必要性

 

美国通用电气公司原总裁杰克·韦尔奇曾说：“其实并不是GE的业务使我担心，使我担心的是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦。”从这位世界著名管理大师的感言中可以看出，企业法律风险对于现代公司运营安全有着举足轻重的作用，因此规范法律风险管理是非常必要的。

 

首先，随着我国社会主义市场经济的不断发展和法制体系的逐步完善，市场竞争日趋激烈和复杂，作为市场经济主体的企业面临的各种风险也迅速增加。作为企业风险管理的主要组成部分，法律风险管理和控制对于企业的经营安全和可持续发展具有不可替代的作用。

 

其次，能否合理、有效地控制企业在决策、经营过程中可能面临的法律风险，做到既依法决策、经营又能保证企业持续、快速发展，是衡量企业决策、经营水平的重要标准之一。建立法律风险管理体系，全面、系统、科学地识别、分析、控制法律风险，是企业提升决策、经营水平，实现新跨越战略的重要保证。

 

再次，国务院国资委已经明确把法律风险列为企业面临的五大风险之一，要求中央企业适应国有资产监督管理体制改革和企业改革发展的迫切需要，加强企业法律风险防范机制建设，把建立法律风险管理体系作为当前企业法制建设和依法治企的一项十分重要、紧迫的工作任务来完成。

 

作为中国通信业的支柱的中国移动通信集团公司从2004年起就开始进行企业法律风险管理体系的探索，截至2011年4月，全集团30家重要子企业已经成立了法律事务机构，占重要子企业总数的93.75%；并初步建立了一套有自己特色的法律风险管理体系，集团公司规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%。且针对较为重要的法律风险，全国各省公司共提出了1000余项法律意见，编制了100余部法律风险防范手册，为业务部门提供了有效的支撑，进一步增强了企业的法律风险防范能力。因此，构建并创新法律风险管理机制，才能更好的保障企业健康发展。

 

三、法律风险管理原则

 

为了有效管理法律风险，以支持企业的决策和经营管理活动，企业法律风险管理要遵循以下原则：

 

1、全员性原则

 

法律风险管理体系建设的一个重要目的是让各个部门和岗位能够对自身面临的法律风险有更清晰的认识，同时能够将风险管理的职责分解到各个部门和岗位。因此，在体系建设过程中，应充分利用调研、访谈、培训、交流等手段，让所有和法律风险相关的领导和员工都能够参与到体系建设中来，实现风险管理的全员参与。

 

2、实用性原则

 

建立法律风险管理体系的根本目的在于提升法律管理工作水平和有效降低企业法律风险。这个目标决定了在构建法律风险管理体系应始终密切结合企业的生产经营活动，从实际需要出发，注重项目成果的操作性和实用性，将法律风险管理融入企业经营管理过程和决策过程，还要纳入企业全面风险管理体系，与其他风险的管理整合，提高风险管理的整体效率和效果。以保证体系建设的实效。

 

3、长期性原则

 

法律风险管理是适应企业内外部法律环境变化的动态过程，各步骤之间形 成一个循环往复的闭环。因为法律风险是随着企业内外部环境不断变化的，需要长时期的跟踪和关注，所以风险的控制也不是一蹴而就的，需要循序渐进，逐步实现。从这个角度讲，法律风险管理体系的建设并不是一劳永逸的一次性工程，而应作为一项长期性的工作来开展。定期对体系进行滚动更新，按计划逐步实现对风险的有效控制，真正实现风险防范的长效机制。

 

四、企业法律风险管理的前提

 

要进行法律风险管理，必要的硬件设施和人员配备是不可或缺的。

 

首先，健全法律事务机构，强化法律服务职能。企业要建立以总法律顾问或法律顾问为核心，法律事务管理部门为专业管理机构，各专业管理部门法律事务骨干参加的法律事务管理机构，强化职能，形成由企业决策层主导、企业总法律顾问或法律顾问指导、法律事务管理部门整体把关、各专业管理部门分工合作、全体员工共同参与的综合协调的组织机构。

 

其次，重视法律知识培训，提高法律事务、经营管理人员及全体工作人员的法律意识和素养。法律事务人员是企业法律风险防范体系中的重要因素，他们法律知识水平的高低直接影响到企业法律风险防范的效果。可系统的组织培训，培养其风险识别、风险评估、以及风险发生后如何分析风险、消除风险、弥补损失的能力。重视企业经营管理人员的法律知识培训，使其熟练掌握建筑行业相关的法律知识，增强其对法律风险的预见和防范能力。工作人员是法律风险防范的参与者，因此也应加强他们必要的法律知识储备。

 

第三、收集风险管理初始信息。一方面，搜集企业外部风险管理相关的信息。如国内外与我司相关的政治、经济、文化、技术信息，作为建筑企业我们还应额外考虑自然环境因素；国内外与本企业相关的立法、司法情况；另一方面，搜集企业内部法律风险及其管理相关的信息。如建工集团和城建的战略目标；我司主要经营管理流程、部门职能分工等相关信息；法律风险管理工作的目标、职责、制度、流程等要素；集团签订的重大合同及其管理情况；集团发生的重大法律纠纷案件或法律风险事件的情况等。同时还应注意，以上法律风险环境信息的收集范围和内容，应根据集团的法律风险状况变化及公司的管理需要进行补充调整。